Export Controls and Trade Compliance
El Gobierno de los EE. UU. regula la exportación de productos, software, tecnología y artículos militares desde los Estados Unidos por tres razones: (1) militares: para restringir el flujo de artículos que podrían contribuir significativamente al potencial militar de los países que amenazan la seguridad nacional de los EE. UU.; (2) política exterior: para promover los objetivos de la política exterior de los EE. UU.; o (3) falta de suministro: para preservar los materiales que escasean. Si bien diversos organismos de los EE. UU. regulan las exportaciones, la autoridad principal recae en la Oficina de Industria y Seguridad (Bureau of Industry and Security, BIS) del Departamento de Comercio de los EE. UU., la Oficina de Control de Activos Extranjeros (Office of Foreign Assets Control, OFAC) del Departamento del Tesoro, y la Dirección de Controles en el Comercio de Defensa (Directorate of Defense Trade Controls, DDTC) del Departamento de Estado de los EE. UU. Nuestros abogados asisten a las compañías para que cumplan con estas reglamentaciones dinámicas estableciendo programas de cumplimiento del control de las exportaciones, obteniendo licencias de exportación y brindando una guía para hacer frente a boicots internacionales. Al brindar estos servicios, nuestros abogados representan regularmente a firmas de los sectores de la informática, las telecomunicaciones, la industria de defensa, los productos químicos, la energía y los servicios de yacimientos petrolíferos, la biología y otras áreas de alta tecnología.
Control de exportaciones: Haynes and Boone provee una guía integral sobre el impacto de las Reglamentaciones Internacionales para el Tráfico de Armas de los EE. UU. (International Traffic in Arms Regulations, ITAR) y las Reglamentaciones para la Administración de Exportaciones de los EE. UU. (Export Administration Regulations, EAR) sobre la estructura corporativa, las oportunidades comerciales y las transacciones específicas de los proveedores de servicios de telecomunicaciones de los EE. UU. y de otros países, fabricantes de tecnología, desarrolladores de software de codificación, contratistas de defensa, compañías energéticas, proveedores de servicios de yacimientos petrolíferos e instituciones financieras ante DDTC, BIS, la Agencia de Seguridad Nacional (National Security Agency, NSA) )y la Casa Blanca (White House), con el fin de obtener las licencias, exenciones o aprobaciones necesarias para las exportaciones de productos, servicios o tecnología estadounidense desde EE. UU. u otros países, aprobar acuerdos de coproducción militar u otros acuerdos de transferencia de tecnologías, y autorizar visitas a planta y lanzamientos de tecnología estadounidense a ciudadanos extranjeros que se encuentran en los Estados Unidos (las denominadas “transacciones asimiladas a las exportaciones").
Por lo general asesoramos, garantizamos la apropiada clasificación y el otorgamiento de licencias y obtenemos las aprobaciones adecuadas de las Reglamentaciones Administrativas para las Exportaciones y de las Reglamentaciones Internacionales sobre el Tráfico de Armas de DDTC, BIS y la Agencia de Seguridad Nacional para las compañías líderes en servicios de yacimientos petrolíferos (tomas sísmicas, análisis y almacenaje, perforación, extinción de incendios, ingeniería de control de pozos y servicios de asesoramiento), compañías energéticas (exploración y producción), contratistas de defensa (espacio aéreo, electrónica militar, satélites), fabricantes de alta tecnología (semiconductores, telecomunicaciones y nanotecnología) y desarrolladores de software (software de seguridad y codificación).
Hemos guiado exitosamente a numerosos fabricantes y distribuidores de hardware y software informático de los EE. UU. en el proceso de obtención de la clasificación apropiada de control de exportaciones para su software con capacidad de codificación. Además, hemos brindado asistencia directa en el registro de compañías en BIS y brindamos asistencia paso a paso para la autoclasificación de los productos de codificación y, en los casos en los que fuera necesario, preparamos y presentamos las solicitudes de revisión de clasificación ante BIS.
Sanciones económicas y embargos: Ofrecemos una guía integral a personas y entidades estadounidenses, al igual que a sus subsidiarias extranjeras, en lo que se refiere a las restricciones impuestas al comercio y las inversiones por las sanciones económicas de los EE. UU. (por ejemplo, Cuba, Irán, Corea del Norte, Sudán y Siria), y representamos a clientes ante la Oficina de Control de Activos Extranjeros en lo relacionado al otorgamiento de licencias, investigaciones internas, informes voluntarios y acciones de aplicación. Regularmente asesoramos a compañías de telecomunicaciones estadounidenses y multinacionales, fabricantes de tecnología y software, productores de petróleo y gas, fabricantes de equipos y proveedores de servicios de yacimientos petrolíferos en lo relacionado con todos los aspectos de sus operaciones, adquisiciones y ventas que puedan afectar a los países sujetos a los regímenes de sanciones de los EE. UU. o multilaterales.
Programas de cumplimiento corporativo: Haynes and Boone desarrolla e implementa programas de cumplimiento corporativo y seminarios de capacitación que abarcan controles de exportaciones, sanciones económicas, reglamentaciones antiboicot, lavado de dinero y cuestiones relacionadas con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA), entre otros regímenes regulatorios que afectan el comercio internacional y las inversiones. Asesoramos a importantes compañías de los EE. UU. y extranjeras de las industrias de las telecomunicaciones, software, defensa, espacio aéreo, transporte, construcción, producción industrial, nanotecnología, servicios de yacimientos petrolíferos y exploración y producción de petróleo y gas en materia de incorporación de las “mejores prácticas” en sus programas de cumplimiento corporativo, y hemos desarrollado programas de cumplimiento corporativo y capacitación de escala completa o módulos actualizados para varias de estas compañías.
Investigaciones internas e informes voluntarios: Realizamos auditorías de las transacciones internacionales y las actividades de exportación, documentación y procesos, y en los casos en los que puedan haberse descubierto posibles violaciones, realizamos una investigación interna completa y luego, según corresponda, presentamos un informe voluntario al organismo del gobierno correspondiente. Hemos encabezado investigaciones internas de posibles violaciones delas leyes de control de las exportaciones y las leyes estadounidenses de lucha contra la corrupción para numerosas compañías de los EE. UU. y extranjeras. Al realizar estas investigaciones, trabajamos en estrecha vinculación con los abogados internos con el fin de determinar la estrategia apropiada y brindar asesoramiento sobre las medidas de reparación. También nos entrevistamos con funcionarios, directores y empleados y analizamos los documentos corporativos para la preparación de la información voluntaria ante la Dirección de Controles en el Comercio de Defensa, el Departamento de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio, el Departamento de Justicia de los EE.UU., Aduanas y Protección de Fronteras de los EE. UU., la Oficina de Control de Activos Extranjeros, la Oficina de Cumplimiento Antiboicot u otras autoridades de aplicación pertinentes.
Acciones de cumplimiento: Representamos a compañías de los EE. UU. y extranjeras en las investigaciones gubernamentales que llevan a cabo BIS, DDTC, OAC, OFAC, Aduanas y el Departamento de Justicia que comprendan posibles violaciones criminales y civiles de los controles de exportación, las sanciones, los embargos, la ley antiboicot, FCPA, la falsificación de propiedad intelectual y el lavado de dinero.
Reglamentaciones antiboicot: Ofrecemos servicios de planificación integral, guía, concesión de licencias, informes y representación de aplicación en lo que se refiere a las reglamentaciones de la Oficina de Cumplimiento Antiboicot del Departamento de Comercio y del Tesoro de los EE. UU. que prohíben la participación o el apoyo del boicot árabe a Israel. Asesoramos habitualmente a compañías estadounidenses con filiales, subsidiarias, socios en empresas conjuntas o transacciones en el Medio Oriente. En los casos en los que pueda ser necesario, también llevamos a cabo investigaciones internas y realizamos presentaciones voluntarias ante la OAC.